Система эффективной разработки правил | Нормативный обзор

Если у регулирующих органов нет возможности различать разные типы правил, как они смогут разрабатывать правила, наиболее эффективно решающие проблемы, которые они хотят решить?

В недавнем бумага, Кэри Коглианезепрофессор в Юридический факультет Кэри Пенсильванского университета, предлагать единый подход к разработке правил, которые в конечном итоге определяют отношения между регулирующими органами и регулируемыми организациями.

Коглиан поддерживает что отношения между регулирующими органами и теми, кого они регулируют, имеют основополагающее значение для «усилий по регулированию» и что разработка правил должна учитывать эти отношения. Коглианский авансы структура, направленная на обеспечение ясности регулирующим органам и «регулируемым» лицам в разработке правил и, следовательно, на повышение эффективности регулирования в целом.

Коглиан поддерживает что регулирование по своей сути является реляционным предприятием. Фактически, регулирование касается формирование поведение. Регулирующие органы стремятся влиять на поведение тех, кого они регулируют, а регулируемые часто стремятся формировать поведение регулирующих органов. Поэтому эффективность правила часто зависит зависит от на том, что оно разработано с учетом характера этой связи.

Коглиан объяснять как дизайн правил может различаться. Они могут запрос большинство компаний регулируются или могут быть слабыми. Правила также могут предоставлять регулируемые предприятия с различной степенью гибкости и усмотрения. Регулятор должен сделать выбор Эти и другие особенности регулирования зависят от проблемы, которую регулятор стремится решить, а также от характера регулируемого субъекта. Размышляя о том, на кого влияет регулирование, регулирующие органы актерское мастерство в реляционном качестве.

Значительный объем исследований по разработке правил. существуетно Коглиан объяснять что у регуляторов «давно не было четкой и общей таксономии разработки правил». Более единообразная структура, Coglianese поддерживаетможет помочь регулирующим органам лучше понять и разработать правила с учетом их отношений с регулируемыми организациями.

Коглианская униформа предлагать имеет два измерения: измерение «средство-цель» и микро-макроизмерение. Примечания что метки для этих размеров появился исследования Национальной академии наук, техники и медицины, которое нарисовал на более ранние работы Коглианезе.

Измерение средств и целей описывать фокусируется ли правило на действиях регулируемых субъектов (средства) или на результатах, которых следует достичь или которых следует избежать (цели).

Макро-микро измерение описывать фокусируется ли правило на виновнике проблемы (микроправило) или на самой проблеме (макроправило).

Взятые вместе, эти два измерения порождают четыре различные концепции: микросредства, микроцели, макросредства и макроцели.

Коглиан объяснять что этот набор из четырех типов правил может помочь регулирующим органам лучше определить отношения, регулируемые регулирующим органом.

Правила микросредств, или «предписывающие» правила, уместны, когда нормативный вопрос или риск являются общими и относительно стабильными среди регулируемых организаций, Коглианезе объяснять. В этом случае регулятор может указать точное поведение или действия, которые должны принять регулируемые организации, поскольку единая стратегия не может не учитывать все регулируемые организации.

Правила микроштрафов, или «правила, основанные на результатах деятельности». давать регулируемые организации пользуются гибкостью в своей деятельности, поскольку они требуют от регулируемых организаций только достижения или предотвращения определенных результатов на пути к опасности. пример Правила этого типа ограничивают выбросы загрязняющих веществ в воздух от промышленного объекта, поскольку ограничение является лишь «конечным» требованием и не налагает никаких требований относительно того, как регулируемая организация будет достигать этой цели. Правила гибкости для микроконцов предоставлять может быть преимуществом, но Коглиане меры предосторожности что регулирующие органы, применяющие правила такого типа, должны иметь возможность контролировать их соблюдение. В противном случае регулируемые компании могут встретиться требование производить продукцию на бумаге, но поскольку «средства» этого не контролируются, эти компании могут находить способы избежать общего духа правила.

Макроправила, или «правила, основанные на менеджменте». прямой фокусирует внимание компаний на основной проблеме и направляет менеджеров на лучший контроль рисков. Этот тип регулирования создает требования к внутреннему бизнес-планированию и практике управления. Примером такого типа правила является правило, которое нуждаться предприятие по производству пищевых продуктов для оценки рисков безопасности пищевых продуктов в своей деятельности и разработки планов по их снижению.

Макрофинансовые правила или «положения об общих обязательствах», которые налагают ответственность в случае причинения вреда, представлять окончательная разработка правил в рамках Коглианы. Эти правила создавать обязательство регулируемых предприятий избегать несчастных случаев или катастроф и платить штрафы в случае возникновения таких опасностей. Эти правила служить сдерживающая цель, побуждающая регулируемые организации принимать превентивные меры во избежание штрафов и ответственности.

Эти четыре правила составляют «инструментарий регулятора». Коглианский поддерживает Регуляторы должны серьезно отнестись к задаче выбора правильного инструмента регулирования, на основе которого можно будет наиболее эффективно решать возникающие проблемы. Выбор правильного дизайна правил, Коглианезе поддерживаетимеет важное значение, если регулирующие органы хотят установить и поддерживать отношения с регулируемыми организациями, занимающимися этими вопросами.